FMA harekete geçti

Kara para aklama kuralları ihlal edildi: RBI için ağır para cezası

Avusturya Mali Piyasa Otoritesi (FMA), kara para aklama kontrollerindeki eksiklikler nedeniyle Raiffeisen Bank International'a (RBI) 2.07 milyon Euro para cezası verdi. Bu karar Cuma günü FMA tarafından duyuruldu. Özellikle, RBI'nin iki muhabir bankadaki kara para aklama ve terör finansmanı kontrollerindeki başarısızlıklarla ilgili olduğu belirtildi

RBI, henüz yasal bağlayıcılığı bulunmayan idari ceza kararına itiraz etme niyetinde.

"Müşterini tanı ilkesine" uyulmadı
RBI yaptığı açıklamada, Ocak 2023'te FMA tarafından "müşterini tanı ilkesi" ile ilgili belirli yasal gerekliliklere uyulmaması nedeniyle idari işlemlerin başlatıldığı konusunda bilgilendirildiğini açıkladı. Söz konusu işlemler, 2019'un ilk çeyreğinde FMA tarafından yerinde yapılan bir incelemenin sonucuydu.

FMA'ya göre RBI, iki muhabir bankanın - Reuters raporuna göre bunlar Küba ve Bahreyn'dir - kendi muhabir bankacılık işinin müşterileriyle ilgili olarak uygun durum tespiti önlemlerine sahip olduğu konusunda kendisini yeterince tatmin etmemiştir. Otoritenin görüşüne göre, RBI bu nedenle bu konudaki yükümlülüklerini tam olarak yerine getirmemiştir.

FMA: Herhangi bir suç ya da şüphe tespit edilmedi
RBI, FMA'nın kara para aklama veya başka herhangi bir suçun işlendiğini veya herhangi bir suç eylemi şüphesi olduğunu tespit etmediğini vurguladı. RBI iddiaların asılsız olduğunu düşünmektedir ve karara bütünüyle itiraz etmeyi planlamaktadır.